Mūsdienās noziedzīgi iegūtu naudas apgrozījuma problēma ir diezgan aktuāla gan reģionālā, gan globālā līmenī - starp valstīm. Cīņa pret šīm nelikumīgajām operācijām, kas iesaistītas dažādās starptautiskās organizācijās. Rakstā mēs sīkāk apskatīsim FATF darbības - tā ir finanšu pasākumu grupa naudas atmazgāšanas apkarošanai. To ir grūti pārvērtēt, jo tas visādā ziņā ir pret noziedzīgu grupējumu un terorisma finansēšanu visā pasaulē.
Kas tas ir
Saskaņā ar vispārīgo definīciju FATF ir starptautiska organizācija, kas nodarbojas ar pasaules standartu sagatavošanu cīņā pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un finansiālu atbalstu teroristu organizācijām. Turklāt FATF ir apņēmusies novērtēt valstu sistēmas atbilstību noteiktajiem starptautiskajiem standartiem. Galvenais aprakstītās organizācijas darbību kopums tiek uzskatīts par četrdesmit ieteikumiem nelikumīgas nelikumīgas naudas apkarošanas jomā, kurus rūpīgi pārbauda (apmēram reizi piecos gados). FATF grupas prezidents ir Santjago Otamendi.
Notikuma vēsture
Jau pagājušā gadsimta 1989. gadā saskaņā ar G7 valstu lēmumu tika izveidots FATF. Tas nozīmēja, ka ir izveidojusies starptautiska institūcija, kurai tika uzticēta misija izstrādāt un ieviest starptautiskos AML / CFT standartus. Šajā grupā ietilpst vairāk nekā trīsdesmit piecas valstis un divas starptautiskas organizācijas. Apmēram divdesmit organizācijas un divas lielvaras darbojas kā novērotāji.
Darbības struktūra un veidi
FATF grupa vismaz trīs reizes gadā pastāvīgi rīko plenārsēdes, kurās tiek pieņemti lēmumi. Arī šī institūta rīks ir tā darba grupas:
- pēc tipoloģijas;
- par novērtēšanu un ieviešanu;
- apkarot teroristu organizāciju finansēšanu;
- studēt starptautisko sadarbību.
FATF ir arī organizācija, kas aktīvi sadarbojas ar Pasaules Banku, Starptautisko Valūtas fondu un Apvienoto Nāciju Organizācijas Noziedzības un narkotiku tirdzniecības apkarošanas biroju. Visas šīs struktūras izstrādā un īsteno programmas, lai apkarotu nelikumīgu līdzekļu legalizēšanu un ieguldījumus noziedzīgās darbībās.
Viens no vissvarīgākajiem FATF darbības instrumentiem ir vairākas finanšu izlūkošanas vienības (vai īsumā - FIU), kas ir atbildīgas par finanšu informācijas vākšanu un izpēti vienā valstī, lai meklētu un identificētu nelegālas naudas “migrācijas”.
FATF dalība
Vairāk nekā 35 valstis ir pasaules slavenās FATF grupas locekles. Iesaistītās valstis ir Austrālija, Jaunzēlande, Āzija un Eiropa, ASV, Meksika, Brazīlija, Argentīna, Dienvidāfrika un Krievijas Federācija. Pēdējā no 2003. gada jūnija kļuva par FATF sastāvdaļu. Papildus valstīm tajā ietilpst arī divas starptautiskas organizācijas: Persijas līča sadarbības padome un Eiropas Komisija.
Jāatzīmē, ka tieši pēc Krievijas iniciatīvas 2004. gadā Krievijas Federācijas vārdā FATF darbībā piedalījās Federālais finanšu uzraudzības dienests.
Funkciju ieteikumi
Starptautiskā institūta dokumenti satur materiālus, proti, organizatorisko un juridisko pasākumu kopumu, kas jāveic katrā valstī, lai izveidotu efektīvu režīmu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanai. Tādas pasākumu iezīmes kā universālums un sarežģītība tiek izteiktas šādi:
- ar naudas atmazgāšanas apkarošanu saistīto jautājumu pēc iespējas plašāks atspoguļojums;
- Saikne ar citām starptautiskām konvencijām, attiecīgo starptautisko organizāciju aktiem, kas nodarbojas ar nelikumīgu nelikumīgu tirdzniecību / CFT, ANO Drošības padomes rezolūcijām un citām;
- dodot valstīm iespēju rīkoties elastīgi, risinot šos jautājumus, ņemot vērā nacionālās īpatnības un tiesību sistēmas specifiku.
Visi FATF ieteikumi nekādā veidā neaizstāj līdzīgas citu organizāciju rezolūcijas un nedublē tos. Tieši pretēji, tie apvieno principus, spēlējot ļoti nozīmīgu lomu likumu un normu kodificēšanā nelikumīgas noziedzības apkarošanas jomā. Saskaņā ar vienu no Drošības padomes rezolūcijām četrdesmit FATF ieteikumi tiek uzskatīti par obligātiem visām, bez izņēmuma, ANO dalībvalstīm.
Kā tika izstrādāti
Sākumā parādījās četrdesmit ieteikumi, kad 1990. gadā bija nepieciešams izstrādāt noteikumus un aizsargāt finanšu sistēmas no noziedzniekiem, kas atmazgājuši naudu no narkotiku pārdošanas. Vēlāk, proti, pēc sešiem gadiem, FATF standarti tika pārskatīti sakarā ar tehnoloģiju izmaiņām, jaunu tendenču parādīšanos un finanšu atmazgāšanas veidiem.
2001. gada oktobrī FATF mandātā vispirms iekļāva astoņus, un pēc tam bija deviņi īpaši ieteikumi par terorisma finansēšanas apkarošanu.
Otro reizi grupas standarti tika pārskatīti jau 2003. gadā, un tie tika atzīti simts astoņdesmit valstīs. Pašlaik tie tiek uzskatīti par starptautisko standartu nelikumīgas naudas atmazgāšanas un teroristu organizāciju finansēšanas apkarošanai.
Ieteikumu pasugas
Visu FATF sarakstu (jo īpaši standartus) var iedalīt vairākās grupās:
- koordinācija un politika nelikumīgas naudas plūsmas apkarošanai;
- naudas atmazgāšana un konfiskācija;
- teroristu organizāciju finansēšana;
- vairāki profilaktiski pasākumi;
- pārskatāmas juridisko personu īpašumtiesības un darbības;
- starptautiskā sadarbība;
- attiecīgo iestāžu atbildība un autoritāte, kā arī citi pasākumi.
Reģionālās grupas
Lai cieši uzraudzītu starpnacionālās naudas plūsmas un operācijas un šajā sakarā apturētu noziedzīgas darbības, ir īpašas FATF tipa reģionālās grupas. Viņi palīdz izplatīt starptautiskos standartus visā pasaulē. Katra no grupām nodarbojas ar savu konkrēto reģionu un pēta naudas aprites specifiku. Turklāt tiek veikts valstu finanšu sistēmu savstarpēja novērtēšana, lai nodrošinātu atbilstību standartiem, un pētījumi par pašreizējām tendencēm.
Kādas ir šīs grupas? Pasaulē kopumā ir astoņi: Āzijas un Klusā okeāna valstu grupa Dienvidamerikā, Eirāzijas, grupa Austrumos un Dienvidāfrikā, grupa Tuvajos Austrumos un Ziemeļāfrikā, Eiropadomes ekspertu komiteja, Karību jūras reģions un grupa Rietumāfrikā. Cits, kas vērsts pret naudas atmazgāšanu Centrālāfrikā, vēl nav saņēmis atzinību un nav kļuvis par reģionālā tipa FATF sastāvdaļu.
